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首份“中国海外投资CSR国别风险指数”在京发布 同时举行“中国企业在拉美”研讨会

6月6日,商道纵横与清华大学经管学院、对外经贸大学国际经济伦理研究中心和亚洲基金会在北京共同举办“中国海外投资CSR国别风险指数”(以下简称《指数》或CRRI)发布会暨“中国企业在拉美”研讨会,来自政府、企业、科研机构和国内外社会组织的代表参加了会议,共同探讨中国企业海外投资企业社会责任风险的识别与管理方法,聚焦中国企业在拉丁美洲面临的机遇与挑战,寻求中国企业在拉美投资更可持续、更负责任的路径。

研讨会现场

对外经贸大学副教授李丽主持研讨会

 

非传统风险制约中企海外投资可持续

随着“走出去”战略和“一带一路”倡议向纵深发展,中国海外投资持续增长。2016年我国境内投资者共对全球164个国家/地区的7961家境外企业进行了非金融类直接投资1701.1亿美元,同比增长44.1%。从投资存量上看,中国的对外直接投资主要涉及矿产资源开发、石油天然气、加工制造、基础设施建设、农业等行业,并集中在东南亚、非洲、拉丁美洲等国家和地区。

在正常的市场竞争外,中国企业海外投资面临的风险愈加多元化、复杂化。除了政治、经济、外交等传统型风险,一些原来不受中国企业关注的非传统型风险,包括环境、社会和治理已经成为中国企业必须认真面对的新型ESG风险。中国海外投资风险地图(www.chinagoabroad.org)通过梳理所收录的中国海外投资项目失败案例和负面新闻发现,环境保护、社区关系、劳工权益等议题已日益成为中企海外投资被诟病的议题,甚至成为某些项目搁浅、延期的主要诱因。在这样的形势下,中国“走出去”企业如何识别和应对这些非传统风险、保障海外投资可持续已至关重要。

在此背景下,商道纵横联合清华大学经管学院发起了“中国海外投资CSR国别风险指数”项目,为“走出去”企业提供识别、预防和管理非传统风险的工具与平台。

 

发布首份“中国海外投资CSR国别风险指数”

清华大学经济管理学院  段志蓉博士

清华大学经济管理学院段志蓉博士代表项目组发布了“中国海外投资CSR国别风险指数”,向与会者分享了该《指数》的研发过程、编制框架和未来应用。

段志蓉介绍,该《指数》是面向中国企业海外投资中企业社会责任(CSR)风险的东道国评估指数。社会责任风险,在该《指数》中指的是企业在投资当地因为经济、环境、社会等方面与利益相关方要求不一致或者治理体系不匹配而造成项目受阻甚至发生冲突的风险。社会责任风险的一般表现是企业的在建项目或投资在当地受到利益相关方的阻碍、抗议、叫停甚至爆发激烈冲突。

在海外投资中,传统的风险分类主要依托的是宏观环境分析中普遍采用的维度,如政治、经济、社会、技术(PEST),计算风险发生的结果时采用的是财务度量,即损失的幅度;而责任风险与传统的风险分类视角不同,更关注企业在投资时与当地利益相关方的关系,见微知著,是企业能力构建的途径。所以,本《指数》特点之一就是采取了利益相关方视角,即使是对传统风险的分析也是以此视角贯穿始终。

以此视角,项目组依托全球竞争力指数、全球治理指数、耶鲁环境指数、标准普尔全球主权信用评级、文化距离指数等公开数据库,并补充了政策稳定度和双边关系等指标,形成具有代表性的指标池,包含指标共27项。

在将上述指标池分类后,项目组结合中国海外投资主要领域之一的工程和基建类项目,以118个东道国自2010年至2015年、拥有完整国家风险因素指标的605个项目数据作为校验筛选指标的样本。外资营商环境、环保(环境政策成熟度)、社会(失业情况)和国家治理(政策稳定度)四个维度因对海外投资企业社会责任风险事件的显著影响,从校验中脱颖而出。最后,项目组从指标包含的信息量出发,采用熵权法对最终筛选出的四个维度18个指标进行加权赋值,并以此形成最终的指数。

 

CRRI为中国企业海外投资设计了全面风险评价模型

目前,CRRI已经计算了81个国家的总体责任风险指数和四个分项指数。每一项指数得分最低为20,最高为100,数值越高则风险越高。

中国海外投资CSR国别风险指数具有以下特点:

•   定义并研究了中国企业海外经营可能会遇到的来源于东道国当地利益相关方的责任风险,并设计了相应的风险评价模型。

•   根据对过往文献中海外投资风险因素的总结和分析,在归纳风险分类时采取了“传统类型风险(经济、政治、外交)+新型ESG(环境、社会与治理)类风险”的思路,将中国企业海外投资中在东道国所面临的风险更全面体系化地进行分析。

•   将风险要素研究下沉到项目层面,基于中国企业开展较早、发展较为成熟的海外工程项目,收集了大量一手项目数据进行实证分析,以进一步明确各类风险因素与最终项目风险事件发生之间的关系。

•   利用一种新的权重评价方法——熵权法来根据实证分析所得出的显著要素构建了一套新的风险评价模型,并利用真实的项目数据验证了该方法的可靠性。信息熵的引入提高了指数的效度。

 

聚焦中国-拉美投资,畅谈机遇与挑战

中国对拉丁美洲地区的投资连续多年保持高速增长,商务部数据显示,2016年中国对拉美非金融类直接投资达298亿美元,较前一年增长39%。截止2015年底,从流量和存量上拉美成为中国第二大投资目的地,中国也成为拉美第三大投资来源国,中国对拉美投资的质量也不断提升,在投资领域方面,中国在拉美的投资已由传统的能源矿产、基础设施向金融、农业、制造业、信息产业、服务业、电子商务、航空运输等诸多行业拓展。

因此,清华大学中国-拉美研究中心主任陈涛涛教授、亚洲基金会中国办公室负责人计洪波女士、秘鲁驻华大使Juan Carlos Capuñay先生在致辞中都肯定了中国企业在拉美投资领域的贡献,同时也提醒中国企业将面对更多风险,建议它们在投资中通过有战略、有步骤地履行企业社会责任化挑战为机遇。

清华大学中国-拉美研究中心主任  陈涛涛教授

亚洲基金会中国办公室负责人  计洪波女士

秘鲁驻华大使  Juan Carlos Capuñay先生

对外经贸大学国际经济伦理研究中心主任  刘宝成教授

对外经济贸易大学国际经济伦理研究中心主任刘宝成教授梳理了中国企业在海外投资过程中可能会面对的陷阱与风险,提出了跨越投资陷阱的路径。

智利瓦尔帕莱索天主教大学  VINCULAR企业社会责任与可持续发展中心执行总监  Dante Pesce先生

来自智利瓦尔帕莱索天主教大学VINCULAR企业社会责任与可持续发展中心的Dante Pesce先生,就中国企业如何在拉丁美洲实现可持续、负责任投资提出了自己的见解。与会嘉宾围绕在拉美投资的风险和挑战,及可能的解决方案进行了热烈的讨论。

会议还发布了《中国企业海外投资社区沟通指南》西班牙语版。

商道纵横合伙人 王昕先生

智利瓦尔帕莱索天主教大学VINCULAR企业社会责任与可持续发展中心与商道纵横签署了战略合作协议,双方将在中国企业投资拉丁美洲的社会责任与可持续发展领域开展更多深层次合作。

Dante Pesce先生与王昕先生代表双方机构签署协议

Dante Pesce先生与王昕先生代表双方机构签署协议

 

联系人:黄思然

邮箱:huangsiran@syntao.com

电话:010-58699466

商道纵横网址:www.syntao.com

风险地图网址:www.chinagoabroad.org

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